Das Compliance Office überprüft laufend die Einhaltung sämtlicher Anlagerichtlinien, Bandbreiten und Limiten sowie die Portfoliostruktur der Wertschriftenanlagen. Bei der Feststellung von Verletzungen ist ein Eskalationsprozess definiert.
Ziele
- Tägliche Überwachung (Monitoring) der definierten Bandbreiten und Limiten
Hauptaufgaben
- Tägliche Kontrolle der Portfolios aufgrund der individuellen Anlagerichtlinien
- Tägliche Kontrolle der Einhaltung der definierten Bandbreiten und Limiten über die Gesamtheit der Portfolios
- Sofortige Meldung von Verletzungen
Compliance Office
UBS AG
Global Custody & Investment Services
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